雅酷卡隶属公司被罚超千万元,非银支付业持续洗牌丨金融合规月榜
非银支付行业罚单仍聚焦于“反洗钱”领域,案由更细化,且针对机构相关负责人的罚单量更多且罚金更高。 非银支付机构退出潮延续。截至2025年2月10日,有99家非银支付机构注销了支付许可证。公募基金经理如何建“老鼠仓”?微信明示暗示都可能算丨金融合规月榜
与私募“老鼠仓”直接安排下属使用他人证券账户进行交易的操作不同,公募基金“老鼠仓”更为隐蔽。大多通过聊天明示或暗示进行交易。 私募基金管理公司出清速度不断提升。2024年1501家私募基金公司“已注销”。政务新媒体洗牌,5年后再现关停潮
2019年,出现过一次政务新媒体“关停潮”。这一轮关停,除常态化监管外,还和基层减负、防治“指尖上的形式主义”等相关。 在整合清理政务新媒体账号的过程中,济南市章丘区明确,必须由在编工作人员负责政务新媒体的日常运维管理。 “账号开设时比较方便,上传社会统一信用代码就行。但注销时设置了很多障碍,非得要提供主管部门加盖公章的文件。”此前,有账号历经半年才注销成功。私募基金现注销潮,天价罚单剑指“老鼠仓”丨金融合规月榜
截至5月底,2024年以来注销私募基金管理人高达821家。 包括招商银行、宁波银行、交通银行和中国银行等在内的多家银行App已禁止客户超风险评级购买公募基金产品。 壹诺投资创始合伙人、投资总监李凌云因涉嫌“老鼠仓”被开具天价罚单。