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券商合规几宗罪：代持、私分绩效、委托无资质方揽客、控制客户交易｜金融合规月榜
薪酬管理制度不健全成为当月最大案由，更有券商员工私下二次分配协同业务绩效奖励。 券商委托无资质第三方揽客和销售返佣现象严重。通过线上网页亲身实测更发现，目前仍有大量无资质的第三方与券商或证券从业人员合作进行开户导流活动。 债券代持往往与自融等一系列违规同时出现，严重干扰市场秩序。 -
国务院2023年审计报告：移送重大问题线索310多件，涉及1200多人
78户企业或个人通过违规借用资质、伪造资料、围标串标等方式，中标35 个县的101个农村学生营养餐项目。 522个项目279.24亿元债券募集资金当年即闲置或被挪用。 2户企业通过股权代持、虚假合资等方式，帮助870户民企挂靠为假国企。 -
东阿阿胶股权代持之谜
东阿阿胶的263万股股权到底属于谁？4月19日，山东聊城当地法院就聊城市国资委诉其下属东昌府区国资局一案判决当年以股抵债的四方协议无效，国有股权争夺战因此再次进入一场混乱。