处罚对象更加聚焦于头部证券公司。在罚单量前十名中，除招商证券因收取14张罚单而遥遥领先成为“罚单之王”外，海通证券、中金公司、中信建投、国泰君安、国信证券和银河证券等多家年营收规模在百亿级别的证券公司均榜上有名。 近40%的罚单与投资银行业务相关。投行业务无疑成为监管处罚的“重灾区”，特别是IPO业务。 据一位券商内部人士向南方周末透露，当下对证券从业人员的规范要求越来越细致和严格。各大证券公司正在积极开展内部自查，对存在违规行为的从业人员进行严肃处理。一旦从业人员因违规行为被纳入诚信档案，将对其职业生涯产生严重影响，甚至可能被其他证券公司拒之门外。

如果数字可以开口说话，那多半会引出不少故事来。12月上旬，拥有224家营业部6家分公司的银河证券，就宣布一次性裁员4500人，裁员率高达50%。可即便如此，听闻此讯的同行依旧不以为然给出四字评语：“晚了！少了！”

肖时庆一直正常上班，事起突然，之前并没有任何征兆和传闻，“也就是一天的事”，“要是之前有消息，跑了怎么办？”

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