互联网反腐常态化——12月企业社会责任警示事件分析

2022年12月，南方周末中国企业社会责任研究中心共收集整理100件企业社会责任警示事件。合规管理领域，45家金融机构因内控管理不到位等原因被监管机构处罚；公平运营领域，东北制药因违反垄断法被罚1.33亿元，16起药店因哄抬药价、捆绑销售被处罚案件；安全与健康领域，西部黄金子公司发生一起井下坍塌事故致18人被困；责任治理领域，5家上市企业分别因内幕交易、信披违规等问题被证监会处罚。

图1:12月企业社会责任警示事件分布情况

图2:12月企业社会责任警示事件发生领域

互联网反腐进行时，企业主动通报成为常态

12月19日是国际反腐日，同日最高检印发《关于加强行贿犯罪案件办理工作的指导意见》，强调以“遏源”“断流”的坚定决心和务实举措，依法精准有力惩治行贿犯罪。

2023年1月13日，美团发布生态反腐公告，2022年，美团共查处刑事案件41起，移送司法机关107人，其中涉及内部员工47人，生态合作商等外部人员60人，因廉洁合作问题清退且永不合作的合作商41家。

1月16日，腾讯通过“阳光腾讯”微信号连续第三年发布集团反舞弊通报，2022年全年，腾讯反舞弊调查部共发现并查处触犯“腾讯高压线”案件70余起，100余人因触犯“腾讯高压线”被辞退，10余人因涉嫌犯罪被移送公安机关处理，涉案的23家企业被列入永不合作主体名单。除此之外，阿里巴巴、京东、百度等互联网公司也都曾在公开渠道发布内部腐败问题的情况，表现出对员工和供应商腐败问题的零容忍态度。

与传统行业的反腐败不同，在互联网企业中流量话语权即权力，权力寻租的腐败空间并不集中在中高层，而是通过互联网行业扁平化管理的特点扩散至一线部门。根据南方都市报2022年统计的互联网公司反腐败案件数据，反腐高风险岗位前三位分别是运营、商务拓展、市场营销，这类岗位的员工拥有流量资源、商务招标等操作权限，密切影响到供应商、合作商家等不同外部合作伙伴的利益。同时互联网企业在快速烧钱扩张市场的同时，资源配置规范程度和内控制度难以跟上，流量、补贴等资源分配可以被人为干预，诸多不可控因素给权力寻租留下空间。

2022年南方周末中国企业社会责任调研的数据显示，被调研的57家互联网企业中88%的企业已建立起完善的反腐败与反商业贿赂制度。自2017年起，京东、腾讯、百度、美团等企业联合发起阳光诚信联盟，通过共享职场黑名单机制，对舞弊员工联合拒绝录用，对不良商家联合拒绝合作。越来越多企业对腐败案件进行自我审查、自行通报，体现出互联网企业经历了飞速发展期之后，开始对内部管理进行探索。

图3:部分互联网企业反腐败管理体系

2022年4月29日，最高检、公安部联合发布修订后的《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》，将对非国家工作人员受贿罪等5种非国家工作人员职务犯罪的立案追诉标准，采用与受贿罪等国家工作人员职务犯罪相同的入罪标准，对国企民企、内资外资、中小微企业等各类市场主体予以同等司法保护，充分体现和落实产权平等保护的时代精神。

企业内部的反腐败管理和外部法律制度的完善双管齐下，构建起互联网企业的廉洁生态。互联网已深刻改变我们的生产生活方式，成为新时代的新型基础设施，只有切实保障互联网产业发展蹄疾步稳，才能保证企业内部的合规经营和运行效率，同时继续激发新经济新业态中的新动能新活力，维护拥有巨大体量的互联网平台经济领域市场秩序。

12月十大企业社会责任警示事件

一、知网滥用市场支配地位被罚8760万元

涉及领域：公平运营

事件回顾：12月26日，据市场监管总局网站消息，2014年以来，知网滥用该支配地位实施垄断行为。一是通过连续大幅提高服务价格、拆分数据库变相涨价等方式，实施了以不公平的高价销售其数据库服务的行为；二是通过签订独家合作协议等方式，限定学术期刊出版单位、高校不得向任何第三方授权使用学术期刊、博硕士学位论文等学术文献数据，并采取多种奖惩措施保障独家合作实施。调查表明，知网实施不公平高价、限定交易行为排除、限制了中文学术文献网络数据库服务市场竞争，侵害了用户合法权益，影响了相关市场创新发展和学术交流传播。

警示：2022年，知网在经历被高校教授起诉、被中科院等高校停用的风波后，正式迎来市场监管总局的反垄断处罚。早在2016年，德国马普学会等机构发起OA2020倡议邀请全球高校、研究机构、资助者、图书馆和出版商共同努力将大部分传统订阅期刊转型为开放获取模式，促进学术和社会利益最大化。中国国家自然科学基金委、国家科技图书文献中心、中科院文献情报中心明确表示支持OA2020和开放获取S计划，支持公共资助项目研究论文立即开放获取。学术资源是汇集了人类智力成果的重要载体，具有不可替代性，促进研究得到的知识在社会广泛传播和应用，才能更好地推动社会可持续发展。

二、东北制药涉嫌垄断“左卡尼汀原料药”被罚1.33亿

涉及领域：公平运营

事件回顾：12月9日，辽宁省市场监督管理局下发行政处罚告知书，东北制药在2018年11月至2019年6月期间，以不公平的高价销售左卡尼汀原料药，因违反反垄断法被处以罚款1.33亿元。

警示：东北制药滥用市场支配地位，以不公平的高价销售药品，影响医院临床和患者的正常用药。被监管部门查出后将对企业的正常经营带来巨大冲击，东北制药第三季财报显示，2022年前三季度东北制药归属净利润为1.28亿元，而1.33亿元的罚款相当于三个季度“白干”，同时也对企业长期可持续发展造成影响，截至发稿日东北制药的股价较12月高位时下跌超36%。

三、派生集团非法集资被罚16亿元

涉及领域：合规管理

事件回顾：12月22日，东莞市中级人民法院对派生集团及其主要负责人唐军、张林等人非法集资案一审公开宣判，派生集团因集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪、操纵证券市场罪数罪并罚被判处罚金16.1亿元；派生集团原董事长唐军被判处有期徒刑二十年，并处罚金5150万元；派生集团原总经理张林被判处有期徒刑二十年，并处罚金4100万元。

警示：2022年2月24日，最高人民法院发布《关于修改〈最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释〉的决定》，进一步完善了非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪的定罪量刑标准。非法集资常以高额利息为噱头，以庞氏骗局的形式返还利息，而多数企业不存在与其承诺回报相匹配的正当服务实体和收益，资金运转难以持续维系，严重干扰了正常的经济、金融秩序。

四、多家药店因哄抬药价、捆绑销售被处罚

涉及领域：公平运营

事件回顾：12月，全国各大城市的老百姓大药房、中核医药、百源堂、玉龙药店、春和祥大药房等药店发生多起因哄抬药价、捆绑销售被市场监管部门立案查处的案件。

警示：2022年12月7日,国务院联防联控机制发布《关于进一步优化落实新冠肺炎疫情防控措施的通知》，放宽购买“五类”药品，随之各地出现囤药热潮，作为本应保障药品供应的线下药店操纵市场、利用囤货赚取暴利，破坏药品流通秩序，既影响行业健康发展，也伤害了人民身体健康和用药的合法权益。

五、宁波通商银行因关联交易管理不规范等合计被罚780万

涉及领域：合规管理

事件回顾：12月21日，宁波通商银行被宁波银保监局开出两张罚单，合计罚款780万元。处罚原因涉及同业投资投后管理不到位、关联交易管理不规范、绩效薪酬管理不合规、数据治理存在欠缺等一系列合规管理问题。

警示：完善的合规管理制度是防控金融风险的第一道防线，据银保监会披露，2022年共处罚银行机构4620家，罚没28.99亿元，暴露出当前各家银行的制度建设和管理落实仍有较大的提升空间，亟须引导金融机构建立自我驱动的合规管理机制，健全常态化风险处置机制。

六、瑞龙制药生产、销售劣药中药饮片被罚没近128万元

涉及领域：安全与健康

事件回顾：12月14日，河南省药监局通报，郑州瑞龙制药股份有限公司生产、销售的中药饮片“紫草”,经中国食品药品检定研究院检验不合格，被认定为劣药，罚没款合计1278374.7元。

警示：药品是关系到人民生命健康的特殊商品，而对于药企药品安全也是企业的生命线，保障药品质量是企业的基本职责，从药品研发到投入市场的生命周期中，原料采购、研发、生产、销售等全部经营活动都应该围绕质量展开，时刻紧绷质量安全的弦。

七、蔚来汽车用户数据泄露遭勒索1570万

涉及领域：消费者权益

事件回顾：12月20日，蔚来汽车就用户数据遭窃取发表致歉声明，证实了此前其用户数据被泄露的传闻。在12月11日，蔚来曾收到外部邮件，以数据泄露来勒索225万美元等额比特币。21日，蔚来再发公告称，公司承诺对因数据泄露给用户造成的损失承担责任。

警示：2022年4月，工业和信息化部、公安部、交通运输部、应急管理部、市场监管总局联合发布了《关于进一步加强新能源汽车企业安全体系建设的指导意见》，明确提出要健全网络安全保障体系，加强网络安全防护、强化数据安全保护、落实个人信息安全防护。企业应当以保护个人信息和数据安全为底线和红线，固然信息数据是数字经济下的时代机遇，企业在享受数字红利的同时，更要承担起对信息数据的保护义务，警惕只关注商业价值而忽视数据安全、只强调使用效益而忽略数据保护的问题。

八、赣锋锂业因内幕交易被罚没442万元

涉及领域：责任治理

事件回顾：12月7日，赣锋锂业发布公告称收到江西证监局出具的行政处罚事先告知书，由于涉嫌内幕交易江特电机股票，江西证监局拟没收赣锋锂业违法所得110.53万元，并处以331.59万元罚款，合计被罚没约442万元。

警示：截至2022年12月31日，证监会及其派出机构共发布68件内幕交易行政处罚决定，内幕信息交易严重破坏了公平交易的原则，损害投资者利益，破坏证券市场秩序。按照新证券法规定，内幕交易行为不仅要受到监管部门处罚，还将承担造成投资者损害的民事赔偿。

九、弘元新材料项目工地发生火灾致5人抢救无效死亡、2人轻伤

涉及领域：安全与健康

事件回顾：12月2日，徐州经开区弘元新材料（徐州）有限公司的项目工地发生火灾，事故造成5人死亡，2人轻伤，涉事项目为A股上市公司无锡上机数控股份有限公司总投资高达150亿元的新能源产业园项目。12月4日，江苏省住建厅通报该项目由中电系统建设工程有限公司总承包、青岛市工程建设监理有限责任公司监理，总承包单位和监理单位按照有关规定自此通报之时起在江苏省内不得承揽新的工程项目。

警示：据当地媒体报道，11月6日，该项目首批生产设备正式入场，全程仅用80天完成10万平方米厂房施工建设，是再次刷新徐州市重大产业项目建设的“徐州速度”。承包商在投产时限压力下，盲目追逐项目进度，导致带来工程安全隐患，最终酿成5死2伤的安全事故。无论是承包商还是项目运营商，都应当遵循稳打稳扎原则，以安全生产为第一要义，才能保证企业的可持续发展。

十、西部黄金子公司发生一起井下坍塌事故致18人被困

涉及领域：安全与健康

事件回顾：12月24日新疆伊犁哈萨克自治州伊宁县西部黄金伊犁有限责任公司在生产过程中发生一起井下坍塌事故，事故发生时共有40人在井下作业，其中，22人安全升井，18人被困。当前伊犁公司已经停产。

警示：2023年1月17日，国家矿山安全监察局印发《矿山生产安全事故报告和调查处理办法》，对矿山事故等级认定、事故报告、事故调查处理等关键环节进行了系统规范。企业应严格按照安全生产法进一步健全机制、压实责任，加快建设安全高效的智能化矿山，夯实企业安全发展基础。

评选方法和流程

“月度十大企业社会责任警示事件”评选采取专家投票法。月初，南方周末中国企业社会责任研究中心收集、整理上月发生的社会责任警示事件，并从中筛选出候选事件。之后，随机邀请9位智库专家进行“背对背”投票，按总得票数由高到低评出“月度十大企业社会责任警示事件”