多起腐败事件曝光，银行合规体系待完善 ——11月企业社会责任警示事件分析

2022年11月，南方周末中国企业社会责任研究中心共收集整理90件企业社会责任警示事件。合规管理领域，11起高管涉腐事件曝光，多家核酸检测公司因数据造假被通报；消费者责任领域，得物、名创优品、一嗨二手车等APP因侵犯消费者隐私被点名；安全与健康领域，河南安阳市凯信达商贸有限公司“11·21”特别重大火灾事故备受关注。

图1:11月企业社会责任警示事件分布情况

图2:11月企业社会责任警示事件发生领域

金融领域反腐力度加大，9名高管被查

合规领域曝光11起高管腐败事件，涉及16名高管，9起发生在金融行业，涉及董事长、行长、副行长、首席业务总监等高层管理岗位，涉事人员50后1人，60后4人，70后5人，从业年限基本在20年以上。

图3:11月曝光高层管理者违规事件

金融领域权力集中、资金密集，一直是腐败问题的易发多发之地。2022年前11月，中央纪委国家监委网站共通报56起金融单位干部违纪违法调查，占中央一级党和国家机关、国企类别中全部被通报人数的43%，其中39起发生在银行业，8起发生在证券、保险和投资公司；10起发生在金融监管部门（银保监会7起，证监会3起）。

2021-2022年，中央纪委国家监委执纪审查通报中央一级党和国家机关、国企和金融单位干部共计275人，金融领域108人，占全部人数40%；其中，银行业执纪审查通报人数每年增长近一倍。

图4:2021-2022年中央纪委国家监委通报金融领域涉嫌违纪违法人数

银行业高层管理者权力寻租的普遍问题是利用职务便利在信贷审批、人事安排、工程承揽和项目招投标等方面谋取利益。

银行高管长期的权力滥用，涉及数额巨大，不仅污染银行系统的政治生态，阻碍金融服务功能的正常发挥，而且会加剧社会不平等，引发金融风险，威胁社会经济的平稳运行。

苏州大学政治与公共管理学院教授周义程指出，从行业内部看，金融腐败与该领域高收益诱惑相关，又与金融机构对从业人员考察不到位、内控机制不完善有关。

如何反腐败，一直是监管部门和国际ESG投资机构在企业治理中重点关注的议题。作为上市公司或股份制企业的银行，应当遵照国际标准和要求制定相应的反腐败程序、政策，对该议题积极管理。

国际报告倡议组织（GRI Standards）制定了可供企业测评和汇报反腐败现状的指标，从政策制定、风险识别、程序设计、培训教育角度提出反腐败信息披露要求，这些要求同样可以作为检查银行反腐败工作是否到位的标准：

2022年，南方周末中国企业社会责任研究中心对50家银行社会责任调研中发现，银行基本建立了反腐败、合规管理政策，针对反洗钱、反腐败开展专项培训，但就如何对关键岗位人员，尤其是高层管理者进行监督，防止权力滥用，相应政策、程序披露不足。

银行业反腐治理，除了完善制度、加大惩戒之外，还需要构建完善的风险识别、跟踪、评价的程序；强化审计、风控、法务、合规等部门的监督合力，保持专业人员的独立性、权威性，增强监督实效。

11月十大企业社会责任警示事件

一、华熙国际董事长强制低价收购员工股份

涉及领域：责任治理

事件回顾：11月2日，据凤凰网科技报道,华熙国际前员工向监管部门举报华熙生物董事长赵燕强制低价收购员工股份，要求“留股不留人，留人不留股”。赵燕最终以2.1亿元的低价，获得员工价值8.8亿元可套现的股票。

警示：如果举报属实，华熙国际董事长不仅侵犯员工权益，侵害小股东利益，甚至可能涉嫌强迫交易；如果不存在胁迫，员工反复向证监会举报，可能对企业某方面操作存在不满，企业需要积极沟通，妥善解决问题。

二、核子华曦核酸检测造假陷舆论漩涡

涉及领域：合规管理

事件回顾：11月24日，因核酸检测结果录入异常，兰州核子华曦实验室被兰州卫健委通报。张珊珊由于在19家以“核子华曦”为名的公司担任监事被全网追踪。其背后的核子基因及创始人张核子，也因此陷入舆论旋涡。此前，核子基因旗下多家实验室因谎报检测结果、伪造医学文书等不规范行为被罚。

警示：这类企业因防疫而快速扩张，内部管理不完善，经营模式未受市场检验，仅靠核酸一项业务获得巨额利润，很难不被质疑。增长已不是衡量企业“合法性”的唯一标准，获取利润的方式、手段甚至比营业额更加重要，检测企业靠核酸暴富的“美梦”该醒了。

三、重庆顺鑫加油站安装作弊软件揩油被罚

涉及领域：消费者责任

事件回顾：11月30日，中国消费者报消息，重庆市顺鑫油料有限公司下属的顺鑫加油站通过加装用于控制加油机计量的作弊软件，在2022年1月-6月获取违法所得146.27万元。

警示：顺鑫加油站利用软件“揩油”，破环了计量设备，销售的成品油长期缺斤少两，不仅违反《加油站计量监督管理办法》，而且侵犯消费者的公平交易权、知情权，手段卑劣，应当严惩。

四、货拉拉恶意压低运价被约谈

涉及领域：公平运营

事件回顾：11月17日，交通运输新业态协同监管部际联席会议办公室对货拉拉公司进行约谈，对满帮集团、滴滴货运、快狗打车3家互联网道路货运平台公司进行提醒。约谈指出，货拉拉采用一口价订单、上线“特惠顺路”产品等方式恶意压低运价，严重损害货车司机合法权益。

警示：今年1月、7月、8月、9月也是这几家公司因为同样的问题被约谈，货运平台通过压榨司机利益谋利，违背平台经济开放、共享的价值取向。4次约谈之后，货拉拉们需要拿出切实的解决方案，将货车司机的权益保障落到实处。

五、国美延发工资并要求员工签署理解承诺函

涉及领域：员工责任

事件回顾：11月3日，红星资本局报道，国美电器要求员工签署承诺函，理解并承诺，公司在未来半年到一年的时间里可能延时发放员工工资。国美从9月就开始停发员工工资，并从5月开始不再为员工缴纳社保公积金；员工即便不签署承诺函，国美也不会发工资。

警示：据报道，国美遭遇经营困难，需要和员工民主协商解决方案，而不是通过一纸文书要求员工息事宁人、放弃权利。不按时发工资已经违法，若还通过多种方式压制员工发声和表达，毫无风度、影响恶劣，雇主形象已近崩塌。

六、迷你玩游戏侵权被判赔偿网易5000万元

涉及领域：公平运营

事件回顾：11月30日，广东省高级人民法院消息，对广州网易公司、上海网之易公司诉深圳迷你玩公司著作权侵权及不正当竞争纠纷案作出终审判决，认定深圳迷你玩公司构成不正当竞争，判令其删除游戏中230个侵权元素，并赔偿网易公司5000万元。

警示：游戏玩法、画面、音乐等元素都属于创作团队的智力成果，具备商业价值。该案件的巨额赔偿，将给游戏侵权行为敲响警钟，“换皮”游戏不可取，只有技术、玩法、视觉、情节等自主创新才是公司可持续发展之道。

七、金耀药业涉嫌垄断被罚2772万元

涉及领域：公平运营

事件回顾：11月17日，金耀药业收到行政处罚告知书，金耀药业滥用在中国卡莫司汀注射液市场的支配地位，以不公平高价销售卡莫司汀注射液，违反了反垄断法，被罚款2772.13万元。

警示：衡量医药企业社会责任的一项关键指标是医药产品和服务的可及性，包括价格的可负担，弱势群体可触及、可接受。卡莫司汀是一种抗肿瘤药，主要用于癌症治疗，金耀药业手握原料药和制剂生产批文，肆意抬高价格，增加患者抗癌成本，背离医药企业存在初衷。

八、安阳凯信达商贸公司厂房火灾致38人遇难

涉及领域：安全与健康

事件回顾：11月21日，河南省安阳市凯信达商贸有限公司厂房发生火灾。事故造成38人死亡，2人轻微伤送医救治。据安阳市新闻发布会通报，事故系企业人员违规操作，电焊引发火灾。火灾发生仓库放有大量棉絮、布料，还有药品、家具，二楼为内衣生产线，皆为易燃物。

警示：冬季天气干燥，厂房若有大量易燃物，物料应当合理放置，设备需要定期检查，并面向员工开展安全培训，组织应急演练。该企业管理者安全意识淡薄，安全管理严重失位，公安部门已对企业法定代表人实施控制。

九、联动优势违规将境内外汇转移境外被罚1095万元

涉及领域：合规管理

事件回顾：11月25日，联动优势电子商务有限公司因违反规定将境内外汇转移境外，被国家外汇管理局北京外汇管理部罚款1095.42万元。联动优势因支付业务等违规在2022年、2021年内累计被罚金额已超过2900万元。

警示：跨境支付领域，跨境资金的流动中存在虚假交易、洗钱和地下钱庄等非法活动，支付机构需要加强内控建设，对交易双方身份的真实性、交易内容的合法性进行有效判别、监督和审查，防范风险发生。

十、蜜雪冰城密封饮品被曝有小虫子

涉及领域：安全与健康

事件回顾：11月26日，湖北仙桃有网友称在蜜雪冰城购买4元一杯的柠檬水中有“小虫子”，该杯柠檬水尚未开启饮用，杯底有黑色异物。涉事店家回应“没关系”，引发争议。

警示：蜜雪冰城曾多次被曝食品安全问题，饮料中出现过蚊虫、苍蝇，还曾因使用过期冷冻荔枝汁、过期咖啡粉被罚。企业通过平价和加盟实现快速扩张，但公司食品安全管理制度、运营标准未能有效落地，将对品牌声誉和长期运营产生负面影响。

评选方法和流程

“月度十大企业社会责任警示事件”评选采取专家投票法。月初，南方周末中国企业社会责任研究中心收集、整理上月发生的社会责任警示事件，并从中筛选出候选事件。之后，随机邀请9位智库专家进行“背对背”投票，按总得票数由高到低评出“月度十大企业社会责任警示事件”。