企业守法合规问题突出，员工责任问题凸显

11月份，在守法合规、消费者责任、安全与健康、公平运营等领域发生了一系列企业社会责任缺失事件，部分企业在2019年内多次被监管部门处罚。此外，劳工问题凸显，十大企业社会责任警示事件中，有两件与员工责任相关。必尽责任未尽依然是我国企业履行社会责任要重视的首要问题。

11月份，南方周末中国企业社会责任研究中心共收集、筛选确定企业社会责任警示事件80件，分布在守法合规、安全与健康、消费者责任、公平运营、公司治理与商业伦理、员工责任、环境保护和透明运营八个领域。其中，涉及守法合规领域事件占29%，涉及消费者责任领域事件占25%，涉及安全与健康领域事件占23%。

11月企业社会责任警示事件分布

企业守法合规问题突出，亟需政府调整和优化监管政策

12月20日，联合国开发计划署发布了《改革开放40周年：转变中的中国企业生态与社会可持续发展》报告。报告从中国企业生态演变的视角系统展示了企业社会责任在中国的发展逻辑、动力和未来发展方向。报告指出，中国政府在政策方面的改革是企业生态演化的终极推动力，政策层面改革“引爆”了经济改革和社会改革，最终“催生”了企业社会责任在中国的发生和发展。但另一方面，变革中的企业对中国社会和环境的影响，尤其是消极影响，也倒逼政府不断调整管控政策，优化政策执行方式。

经过分析9月-11月企业社会责任警示事件，可以发现，现阶段企业守法合规问题依然突出，尤其是11月，企业守法合规领域事件占整体警示事件的29%。进一步分析守法合规领域警示事件的构成，近3个月来企业因守法合规问题被监管当局处罚的事件占73%，部分企业出现了在2019年内多次被处罚的情况。如11月20日，京东旗下网银在线因违反规定将境内外汇转移境外，被国家外汇管理局北京外汇管理部处以2943.27万元人民币罚款；而在今年2月，网银在线还曾因违反清算管理规定、非金融机构支付服务管理办法相关规定，被监管机构罚没177.96万元。对于部分企业屡次受到处罚行为，建议政府监管部门调整和优化监管政策，让监管真正发挥“威慑作用”。

9月-11月守法合规领域警示事件统计

员工责任问题凸显，企业要负责任“裁员”

当前我国就业形势保持总体平稳，但国内外风险挑战增多，稳就业压力加大。11月，有5件企业社会责任警示事件与劳工问题相关。

12月4日，国务院总理李克强主持召开国务院常务会议，部署进一步多措并举做好稳就业工作。12月13日，国务院发布《关于进一步做好稳就业工作的意见》，专门就规范企业裁员行为作规定。

创造就业并支付工资和其他劳动补偿，是企业最重要的经济和社会贡献之一。企业的劳动用工实践对尊重法治和社会公平感有重大影响：对社会负责任的劳动用工实践对于社会正义、稳定与和平是必不可少的。因此，国际社会责任指南ISO26000特别提出“消除随意性或歧视性的解雇行为。”因此，企业裁员过程也要承担社会责任，确保裁员过程合法合规，公平公正。

11月十大企业社会责任警示事件

一、水滴筹“扫楼式筹款”遭质疑

涉及领域：公司治理与商业伦理

事件概述：11月30日，有媒体曝出水滴筹线下服务人员在医院“扫楼式”寻求患者，引导患者在水滴筹平台发起筹款，而且对筹款信息审核不严。12月2日，水滴筹对事件进行回应，承认“线下人员违反服务规定的类似现象确实不同程度存在”。12月5日，水滴创始人兼CEO沈鹏发表公开信，对线下服务团队整改、水滴公司商业模式以及公众关注的其他问题进行回应，表示“欢迎大众的监督，希望重新赢得信任”。

警示：短短几年，以水滴筹、轻松筹、爱心筹等为代表的个人大病求助网络服务平台迅速发展。三家平台的官方数据显示，截至2019年9月，水滴筹累计筹款235亿元，累计有超过7.5亿人次在平台上参与了爱心捐赠；轻松筹为253万个家庭累计筹款超过255亿元；爱心筹为40万名患者筹到60亿元。庞大的筹款数字和广泛的参与人数，显示出网络服务平台在个人救助领域发挥的巨大影响。影响越大，责任越大。作为个人大病求助互联网服务平台，无论其属性如何，都需要承担与平台影响相称的责任。

扫码阅读：承担平台责任，“水滴筹们”才能走得更远，首发于南方周末APP，2019年12月11日。

二、弹窗广告“霸屏”再次引起社会关注

涉及领域：消费者责任

事件概述：网络弹窗广告频率高、关闭键设置不清晰甚至形同虚设，这是网民上网过程中经常遇到的“视觉污染”。除影响用户使用网络的效率外，弹窗广告还可能存在侵犯用户隐私、暗含违法信息、病毒入侵、诱导消费等问题。11月7日，新华社记者对弹窗广告“霸屏”现象进行了报道，再次引起了社会广泛关注。

警示：近年来，相关部门多次针对互联网广告开展整治行动，并取得一定效果。但是，弹窗广告过多过滥的问题依然难以根治。除监管部门加大监管和查处力度外，网络平台也应发挥弹窗广告治理“主体责任”，将规范和治理弹窗广告视为网络平台的义务,遏制平台的利益冲动。

三、瑞银涉嫌多收客户款项被香港证监会重罚

涉及领域：守法合规

事件概述：11月11日，香港证监会发布公告称，因瑞银（UBS.US)在长达十年的期间内向客户多收款项及犯有严重的相关系统性内部监控缺失，对其做出谴责并罚款4亿港元。香港证监会认为，瑞银在欠缺透明度的交易中向客户多收款项，没有遵守以维护客户最佳利益的态度行事的基本和总体责任，滥用客户对它的信任。

警示：中介机构应做到以诚实、公平和维护客户最佳利益的态度行事，并确保其客户得到公平的对待。瑞银这些不当行为持续长达十年时间，侧面反映出瑞银内部管控及风险防范漏洞。

四、考拉征信涉嫌泄露亿条公民信息

涉及领域：守法合规

事件概述：经警方调查，2015年3月以来，拉卡拉支付旗下的考拉征信非法提供身份证返照查询9800余万次，获利3800余万元，在公司服务器中查获并收缴被非法获取、存储的公民姓名、身份证号、相片近1亿条。警方表示，考拉征信从上游公司获取接口后，又违规将查询接口卖出，并非法缓存公民个人身份信息，供下游公司查询牟利，造成公民身份信息包括身份证照片的大量泄露。

警示：随着互联网技术发展，数据安全与社会安全、国家安全息息相关。根据考拉征信官网介绍，考拉征信是人民银行批准的八家个人征信批筹企业之一，是百行征信九家发起股东及董事单位之一，主要从事个人和小微企业信用状况评估业务，但考拉征信却非法泄露海量公民信息。建议政府尽快制定和出台个人信息保护法，加强个人信息收集、使用规范。

五、峰岩集团二亩沟煤矿瓦斯爆炸事故致15人遇难9人受伤

涉及领域：安全与健康

事件概述：11月18日13时50分，山西平遥峰岩集团二亩沟煤业有限公司9102工作面发生一起瓦斯爆炸事故。经初步核实，事故共造成15人遇难，9人受伤。事故暴露出该矿主要负责人逾越红线、违法决策开采区段煤柱、违规多区域分片承包、通风管理混乱、人员定位系统形同虚设等突出问题。

警示：这是一起煤矿企业故意违法违规导致的严重责任事故。近期安全生产事故频发，除政府部门加强监管外，建议鼓励和倡导其他利益相关方参与安全生产预防，如鼓励煤矿职工举报安全生产重大事故隐患和非法违法行为，倡导媒体和社会组织充分发挥监督作用。

六、网易“暴力裁员”

涉及领域：员工责任

事件概述：11月24日，网易游戏前员工在网络发文称，在其生病后，网易采用各种方式希望其离职，避免进行N+1离职赔偿，其间遇到了“逼迫、算计、监视、陷害、威胁，甚至被保安赶出公司”。11月25日，网易就暴力裁员事件发表回应称，就身患重症员工离职前的遭遇一事，相关人员确实存在简单粗暴、不近人情等诸多不妥行为，对此，向这位前同事及其家人致歉。

警示：网易在事件说明中指出，此事件处理过程长达8个月，涉及员工本人、员工父母、员工主管、HR、劳动仲裁等多方交涉，及法律、法规和公司管理章程等的交错，又夹杂诸多沟通中的谅解误解、妥协坚持、好心错事等错综复杂的过程。由于劳资双方地位的不平等，建议企业在处理裁员问题时确保公平、公正，力求过程负责、结果负责。

七、小米等18家企业因垃圾信息问题被约谈

涉及领域：守法合规

事件概述：11月29日，小米科技有限责任公司、北京迪信通通信服务有限公司、海南海航信息技术有限公司等18家移动转售企业因垃圾信息严重扰民问题被工信部约谈。工信部指出，部分移动转售企业罔顾企业主体责任，漠视用户利益，治理垃圾信息不力，影响十分恶劣。

警示：移动转售企业即虚拟运营商。部分虚拟运营商出于利益考虑对实名制等管理规定落实不严，成为垃圾短信治理的难点。据工业部官网通告显示，今年二季度，12321网络不良与垃圾信息举报受理中心受理用户关于垃圾短信的举报投诉约16.6万件，环比上升90.4%。其中，移动转售企业手机号码垃圾短信被举报投诉7.4万件，环比上升461.9%。建议部分虚拟运营商强化社会责任意识，主动强化垃圾短信治理，否则将会面临更强有力的监管。

八、北京麦当劳违规辞退残疾员工

涉及领域：员工责任

事件概述：11月13日，北京麦当劳食品有限公司被北京市东城区人民法院列为被执行人。47岁的赵某身体患有残疾，从2016年至2018年期间在北京麦当劳工作，由于工作期间身体不适，病假时间持续比较长，麦当劳将其辞退。当事人提起劳动仲裁，要求北京麦当劳公司赔偿其工资在内款项，共计3万余元。在上诉期满后，北京麦当劳未提起上诉，亦未支付款项。根据立案登记制度，法院将北京麦当劳列为被执行人。

警示：麦当劳辞退员工流程存在明显不符合法律规定行为。作为具有一定品牌影响力的知名企业，北京麦当劳应重视劳动用工的合规性，切实承担员工责任。

九、桂林航空女网红进机舱摆拍

涉及领域：安全与健康

事件概述：2019年1月，桂林航空一机长无视相关规定邀请“网红”进入驾驶舱。11月，该事件被网友曝光，引发舆论热议。11月4日，桂林航空发布处分通报，14名相关责任人受到不同程度处罚，其中当班机长除被停飞外，未来或将被中国民航局吊销飞行执照，终身停飞。

警示：民航安全无小事。该机长行为已严重违反航空管理规定，甚至存在危害公共安全的潜在可能性。然而，桂林航空却未监控到此次违规事件，10个月后因网络曝光才发现此事，其在安全管理方面的漏洞令人震惊。

十、405家A级旅游景区被取消等级

涉及领域：消费者责任

事件概述：11月6日，文化和旅游部召开电话会议通报了今年以来A级旅游景区整改提质行动有关情况。景区整改提质行动中，全国复核A级旅游景区5000多家，1186家景区受到处理，其中405家受到取消等级处理。

警示：近年来，随着旅游消费的持续增长，A级景区常常受到消费者青睐，但由于缺少评级挂牌后的督导机制，部分A级景区挂牌后硬件设施和服务水平大幅下滑。2019年1月16日，文化和旅游部下发《关于实施旅游服务质量提升计划的指导意见》，提出“完善、细化、落实A级旅游景区复核和退出机制，坚决清退不符合标准的A级旅游景区。”上半年，文化和旅游部从资源保护、游览设施、环境卫生、厕所革命、安全管理、讲解服务等方面对部分5A级旅游景区进行了复核检查，对山西省晋中市乔家大院景区予以取消质量等级处理。这次旅游市场整顿表明A级景区不能将评级挂牌作为“一次性工程”，要不断改善服务品质以赢得消费者信任。

评选方法和流程

“月度十大企业社会责任警示事件” 评选采取专家投票法。月初，南方周末中国企业社会责任研究中心收集、整理上月发生的社会责任警示事件，并从中筛选出候选事件。之后，随机邀请9位智库专家进行“背对背”投票，按总得票数由高到低评出“月度十大企业社会责任警示事件”。

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