71件警示事件，必尽责任缺失占67.6%

10月份，在企业生产安全、药品质量、消费者权益保护、守法合规等领域发生了一系列社会责任缺失事件，反映出企业在基础责任践行方面仍有很大提升空间，企业社会责任制度化建设仍然任重道远。

10月份，南方周末中国企业社会责任研究中心共收集、筛选确定企业社会责任警示事件71件，分布在健康与安全、消费者权益、公平运营、商业伦理与治理、劳工权益、环境责任6个领域。其中，健康与安全领域警示事件占33.8%，涉及消费者权益事件占31.0%，涉及公平运营（含守法合规）事件占16.9%。

在企业生产安全方面，10月下旬5天内连续发生3起较大事故，均发生在国有煤矿，暴露出部分煤矿重大风险隐患排查和安全责任落实不到位等问题仍然突出；在药品质量方面，68家企业生产的83批次药品被国家药监局通告不符合规定，21家企业生产的药品被上海市药监局检出不合格。可见，药品质量和企业生产安全仍然是企业履行社会责任需要关注的重点。

必尽责任“未尽”，社会责任管理“失效”

企业的社会责任可分为必尽责任、应尽责任和愿尽责任三个层次。通过分析，10月份发生的71件警示事件中，属于必尽责任领域的事件占67.6%，属于应尽责任领域的事件占32.4%。

涉及必尽责任缺失的事件中，多家大型国有企业和上市公司在列。这些企业有明确的社会责任理念和管理体系，定期发布社会责任报告，但其下属公司依然出现了违规事件。这从侧面反映了这些企业的社会责任管理体系在基层单位出现了“失效”现象。

加强制度化建设，推动企业社会责任“落地”

2019年10月28日至31日，中国共产党第十九届中央委员会第四次全体会议在北京举行。全会审议通过的决定，为未来企业社会责任制度化建设指明了方向。决定不但明确提出“完善文化企业履行社会责任制度”，也对质量监管、安全监管、个人信息保护、消费者权益保护、食品药品安全监管、生态环境保护等具体的社会责任议题提出了任务和要求。

企业社会责任制度化建设是把与企业密切相关的、直接关系社会利益的社会责任法制化和制度化。

在企业社会责任立法方面，我国关于企业社会责任的法律体系已相对完善，除了公司法，在劳工、环境、消费者、公平竞争等领域均有相对完善的法律体系，在企业社会责任政策方面，截至目前各级政府出台的社会责任政策文件近80项。

在企业内部制度化建设方面，我国企业仍处于“起步阶段”。根据南方周末“2018年中国企业社会责任调研”报告，仅有35%的企业有完整的社会责任制度及管理流程，这说明大部分中国企业仍然缺乏完善的的社会责任履行机制。

为进一步推动中国企业社会责任制度化发展，建议如下：

一、完善企业社会责任监管体系。10月发生的企业社会责任警示事件中，部分企业多次被监管部门通报。对于企业必尽责任缺失，通过道德引导对其进行“软约束”往往效果不佳。因此，建议政府部门进一步加强企业社会责任监管，完善监督体系，加大对企业违法违规行为的惩处力度，提升企业不承担社会责任的成本。

二、建立企业履责的外部评价体系。除政府监管外，推动企业履行社会责任还需要建立外部评价体系。首先，研究机构、行业商协会等可研发适合中国企业发展现状的社会责任评价体系，对企业履行社会责任的现状和问题进行客观评价；其次，发挥新闻媒体的监督作用，通过对重大社会责任缺失事件进行及时曝光，对企业形式社会舆论压力，从侧面推动企业履责。

三、将社会责任纳入公司治理。10月发生的企业社会责任警示事件中，很多企业发布了社会责任报告，提出了本企业的社会责任理念，但并没有将社会责任纳入企业日常经营，社会责任理念没有在企业“落地生根”。建议企业在董事会层面将社会责任纳入公司治理，让社会责任成为企业的基本道德规范和行为准则。

四、在运营决策中纳入利益相关方思维。利益相关方是指受企业经营影响或可以影响企业经营的人或组织。在日常经营中，企业往往以商业思维为中心而忽视利益相关方期望，很容易造成应尽责任缺失。如电商平台“二选一”事件和华住集团旗下酒店扫码入住即“入会”事件，均是在日常经营中缺少利益相关方思维的典型。建议企业在运营决策中重视利益相关方参与，加强与利益相关方沟通。

10月十大企业社会责任缺失事件

一、广州旺旺废水直排造成污染

涉及领域：环境责任

事件概述：2019年10月18日，广州市黄埔区永和河新元桥下突发重大污染事件，伴有强烈刺激性气体的工业废水被大量排放，下游出现鱼类死亡现象。此次污染事故系广州旺旺食品有限公司工人私自用强碱清洗油气处理装置，并将强碱性废水直接排入厂内的雨水管网。

警示：根据旺旺控股发布的《环境、社会及管治报告2018/2019》披露，旺旺集团制定了一系列环境保护制度和流程，2016年至今，环保技术改造累计投入1.93亿人民币。然而，巨额的环保投入及环保制度流程并未有效防止此次环境污染事件。建议旺旺集团进一步改进生产工艺流程，加强现场管理，真正承担起与品牌影响力相适应的社会责任。

二、墨迹天气违规收集和使用个人信息

涉及领域：消费者权益

事件概述：2019年10月11日，证监会公告显示，北京墨迹风云科技股份有限公司首发上市申请未获通过。发审委会议指出墨迹天气上市申请主要存在四方面问题，其中一点是“墨迹天气APP”存在违规收集和使用个人信息的行为。

警示：尽管当前APP强制授权、过度索权、侵犯用户隐私信息的现象依然普遍，但发生在墨迹天气身上的案例却给上市公司或者将要申请上市的公司带来重要警示：上市意味着企业成为公众公司，企业就不能唯股东利益至上，更应为利益相关方负责。

扫码阅读：墨迹天气IPO被否：企业申请上市需过“社会责任关”，首发于南方周末APP，2019年10月14日

三、浙江强脑科技公司“监测头环”引发争议

涉及领域：消费者权益

事件概述：2019年10月30日，浙江金华某小学部分学生戴“监测头环”成为舆论关注的焦点。该头环是由浙江强脑科技有限公司（BrainCo）推出的名为赋思头环的“脑机接口”设备。10月31日，当地教育局责令学校暂停使用该设备。

警示：今年6月，腾讯创始人马化腾发表署名文章提出，负责任的数字化是这个时代最大的公益。在新技术产品、智能产品进校园的过程中必须坚守社会责任与伦理底线，不能让校园成为智能产品的试验田。

四、电商平台“二选一”破坏公平竞争

涉及领域：公平运营

事件概述：在“双11”即将到来之际，电商平台“二选一”问题再次成为社会关注焦点。2019年10月中旬以来，天猫、京东、拼多多等多家电商平台先后针对“二选一”问题表态。

警示：电商平台“二选一”本质上是通过限制交易方的选择权，人为设置市场交易障碍和壁垒，进而排斥、打压竞争对手的行为。这种行为与社会责任所倡导的公平竞争、公平运营理念背道而驰，也被我国电子商务法明确禁止。

五、国药控股销售劣药被处罚

涉及领域：健康与安全

事件概述：2019年10月10日，上海市药监局公告显示，国药控股股份有限公司因涉嫌销售劣药“尼可地尔片”被上海市长宁区市场监督管理局处罚，并被没收违法所得。2019年以来，国药控股旗下公司发生多起因销售劣药及经营不合规被当地监管部门通报和处罚的事件。

警示：国药控股拥有400余家子公司，药品分销及配送网络覆盖全国31个省（市、区），服务客户逾21万家，其药品质量管理水平关系着千家万户的用药安全。国药控股发布的《2018年环境、社会及管治报告》认为“本公司在追求产品质量道路上一路领跑”。然而，2019年以来发生的被监管当局通报和处罚事件，却警示国药控股：质量管理改进无止境。

六、68家企业因药品不合规被国家药监局通告

涉及领域：健康与安全

事件概述：2019年10月25日，国家药监局发布通告显示，68家企业生产的83批次药品不符合规定，涉及化学药、中成药、中药饮片等品种。此次不合规药品生产商包括了复星医药、延安必康和天药股份三家上市公司的子公司。10月27日，复星医药发布公告称，通告涉及批次产品共计165,170支已全部销售，实现销售收入人民币176万元；市场留存的该批次产品共计52,444支已被召回。

警示：此次通告的不合规药品涉及企业多、地域广，一方面说明我国药品安全监管需要进一步加强；另一方面也反映出部分药企质量管理体系存在漏洞。以复星医药为例，其《2018年度企业社会责任报告》称公司药品质量内审体系已覆盖海外企业，本次不合规药品生产企业苏州二叶制药有限公司2018年人均质量培训时间32.6小时，但依然出现了产品不合规事件。

七、21家企业被纳入电信业务经营不良名单

涉及领域：公平运营

事件概述：2019年10月29日，工业和信息化部网站披露，21家企业因无证经营、超范围经营、不配合监督检查、违反实名制规定等行为，受到电信管理机构行政处罚并被纳入电信业务经营不良名单，包括腾讯及中国电信、中国联通、中国移动旗下公司。

警示： 2019年至今，工信部已连续第三次公布“不良名单”，其中，中国电信、中国联通和中国移动三大运营商所属省市公司屡次上榜。对于守法合规，三大电信运营商均称“高度重视”。如在它们发布的2018年度社会责任报告中，中国移动认为“诚信合规是企业的立业之本，也是企业实现可持续发展的生命线”，中国联通认为“合规守法是企业实现可持续发展的必要前提”，2018年全年中国电信开展守法合规培训8,273次。理念上重视，但实际经营中却屡次遭监管部门通报。建议三大电信运营商进一步完善治理机制和内部管理体系，将守法合规真正落到实处。

八、华住集团旗下酒店扫码入住即“入会”

涉及领域：消费者权益

事件概述：根据新华社2019年10月15日报道，华住集团旗下部分酒店要求住客使用微信扫码办理入住，进而间接将住客变成“会员”。由此，住客的身份证、家庭地址、生日、邮箱、账号、密码以及银行账户等信息均可能被收集留存。华住集团此前曾发生过信息泄露事件，去年8月，多家媒体报道华住集旗下酒店入住信息被泄露，涉及5亿条个人信息。

警示：“互联网+”时代，很多企业存在会员拉新焦虑，希望通过多种渠道增加会员数量。但收集会员信息需要遵守告知、“最少够用”等原则。此外，根据“责任铁律”原则，企业收集了会员信息，就必须承担保护个人信息不被泄露的责任。

九、3家国有煤矿发生安全事故

涉及领域：健康与安全

事件概述：2019年10月，全国发生多起煤矿生产安全事故。22日，陕西彬长大佛寺矿业有限公司发生瓦斯窒息事故，造成矿山救护队1名副中队长和3名救护队员死亡、1名救护队员受伤。25日，山西襄矿西故县煤业有限公司0113回采工作面设备安装前，疏放工作面上方老窑积水过程中发生透水事故，4名矿工遇难。26日，四川省川南煤业泸州古叙煤电公司石屏一矿综采工作面在过断层期间发生漏顶事故，造成6人死亡。

警示：上述3起生产安全事故均发生在国有煤矿，反映部分国有煤矿在安全生产意识、技术管理、安全保障等方面仍存在问题。建议国有煤矿企业全面排查各系统、各环节的事故隐患，切实承担煤矿安全生产主体责任。

十、广西一矿业公司发生冒顶事故11人遇难

涉及领域：健康与安全

事件概述：2019年10月29日凌晨3时20分，广西南丹县接到群众报案称，南丹县大坪村矿区锌银铅锑锡铜矿矿区的南丹县庆达惜缘矿业投资有限公司发生冒顶事故。经核实，事故发生时间为28日下午6时30分左右，造成11人遇难。

警示：10月份发生的多起安全事故暴露出一些企业风险隐患排查治理流于形式、安全管理存在严重漏洞和薄弱环节。此外，在南丹县“1028”矿山坍塌事故中，还发现涉事企业在事故发生后藏匿入井人员记录、当天生产记录等资料，涉嫌瞒报事故，相关负责人已被警方刑事拘留。

评选方法和流程

“月度十大企业社会责任警示事件” 评选采取专家投票法。月初，南方周末中国企业社会责任研究中心收集、整理上月发生的社会责任警示事件，并从中筛选出候选事件。之后，随机邀请9位智库专家进行“背对背”投票，按总得票数由高到低评出“月度十大企业社会责任警示事件”。