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监管风暴之下:“看门人”头部券商罚单量飙升,投行业务高频失守
处罚对象更加聚焦于头部证券公司。在罚单量前十名中,除招商证券因收取14张罚单而遥遥领先成为“罚单之王”外,海通证券、中金公司、中信建投、国泰君安、国信证券和银河证券等多家年营收规模在百亿级别的证券公司均榜上有名。 近40%的罚单与投资银行业务相关。投行业务无疑成为监管处罚的“重灾区”,特别是IPO业务。 据一位券商内部人士向南方周末透露,当下对证券从业人员的规范要求越来越细致和严格。各大证券公司正在积极开展内部自查,对存在违规行为的从业人员进行严肃处理。一旦从业人员因违规行为被纳入诚信档案,将对其职业生涯产生严重影响,甚至可能被其他证券公司拒之门外。 -
深交所对中信证券现场督导:对不尽责的“看门人”该换就换 | 快评
证券公司、律师事务所、会计师事务所等上市中介机构的利益,是与上市公司捆绑在一起的。保荐机构是要上市的公司聘用的,只有公司上市了,他们才能收到保荐费,律所、会计师事务所也是为上市公司服务的,从公司那里收取报酬。因此,这些“看门人”有很强的动机,尽可能满足服务对象的需求,“监守自盗”,勾结上市公司,损害投资者的利益。 IPO注册制后,交易所、监管部门对申请IPO公司信息披露的质量,必须进行实质审查,不能让虚假的信息披露充斥市场,对未能履行“看门人”职责的中介机构,该罚要罚,该换就换。 -
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离谱!代替客户考研被抓 枪手别再以身试法
12月8日,12309中国检察网公布一起关于证券公司员工替客户考研被抓的起诉书。被告人李某某是一证券公司大连分公司员工,研究生文化。其客户兴某某因害怕考研失败,找到被告人李某某要求其代替自己参加考试,并承诺给他拉客户购买证券,提高其业绩。2020年12月26日,李某代替兴某考试时被监考老师发现,俩人后皆被公安机关抓获。很多知道让他人替考违法,却不知枪手本身罪责多大。实际上枪手和让其替考者都已触犯刑法。 -
广东国企改革:闯过一关又一关
1990年12月1日,深圳设立了深圳证券交易所,徐景安任副理事长。而在深圳证券交易所试营业之前,深发展、深万科、深金田、深安达、深原野这5只股票已经在深圳特区证券公司公开柜台上市交易,史称“深市老五股”。 -
证监会整顿两融业务 12家券商被点名
1月16日,证监会对券商两融业务开出了严厉的罚单,因在两融业务上存在违规行为,12家证券公司被点名。其中,中信证券、海通证券和国泰君安这三家领头券商被叫停新开“两融”(融资融券)信用账户3个月。 -
券商创新原地等待
“检查重点在资产管理的创新业务上。”中金公司的一位内部人士告诉南方周末记者。眼下,他们正在接待来自证监会机构部巡检的专员。全行业都屏息以待,等着这次专项检查的结果,一旦边界得以突破,整个资产管理行业将被重新定义。 -
美公开发售花旗认股权证
美国财政部1月24日宣布,将于1月25日公开发售花旗集团两套认股权证,出售数量分别为2.55亿份(A类)和2.1亿份(B类)。这些认股权证的公开发售将采取改良的荷兰式拍卖方法,即允许投资者在最低限价基础上以指定的增量提交出价。德意志银行证券公司是这些认股权证公开发售的代理人。 -
深圳实时开户18日暂停
深交所发布通知称,拟于9月18日开展融资融券业务第三批试点证券公司第一次全网测试,届时深圳实时开户生产系统将暂停服务。 -
投资者7月15日起可申请开通创业板交易
中国证监会1日正式发布《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》,规定将于7月15日起实施。这意味着投资者自本月15日起就可以到证券公司营业部办理开通创业板投资交易的手续。 -
证券经纪人今起持证上岗
证监会此前制定的《证券经纪人管理暂行规定》于今日开始正式施行。从今日起,证券经纪人取得证券经纪人证书方可执业。证监会指出,投资者要增强自我保护意识,主动查验证券经纪人证书载明相关信息。如投资者对证券经纪人证书及其载明信息的真实性存疑,可通过中国证券业协会网站查询、核实,也可通过现场、电话、网络等方式向该证书载明的证券公司查询、核实。