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券商合规几宗罪：代持、私分绩效、委托无资质方揽客、控制客户交易｜金融合规月榜
薪酬管理制度不健全成为当月最大案由，更有券商员工私下二次分配协同业务绩效奖励。 券商委托无资质第三方揽客和销售返佣现象严重。通过线上网页亲身实测更发现，目前仍有大量无资质的第三方与券商或证券从业人员合作进行开户导流活动。 债券代持往往与自融等一系列违规同时出现，严重干扰市场秩序。 -
苏宁，艰难转身的 昔日“街头霸主”
近水解不了远渴，近400亿元的债券兑付压力仍悬在苏宁头上。 苏宁的主营业务并不赚钱，而是依靠非经常性损益来调节利润表。最常用的方法为“售后回租”和内部腾挪。 苏宁几乎是不计成本地转型。2013年，苏宁在物流基地、自建店建设以及投资收购方面投入了大量资金，为了获取线上流量，苏宁涉足视频、运营商等领域。 （本文首发于2021年3月18日《南方周末》） -
债市“黑金”：“三不管”地带的密室交易
债市“老鼠仓”窝案由各类参与游戏的金融机构和内部人分肥，而这个市场，恰恰是监管各方的交叉地带。债市频频案发背后，是金融机构内部人利用自家账户，与机构做交易，牟取不当利益。这种行为等于直接将手伸进了公众口袋。 -
深圳拟推前海跨境贷款
4月12日，深圳市政府常务会议研究通过《关于加强改善金融服务支持实体经济发展的若干意见》系列配套文件，提出加快推进深港银行跨境人民币贷款业务试点，利用香港低成本人民币资金支持前海开发开放和重点产业发展。争取更多前海地区企业和金融机构在香港发行人民币债券，拓宽在港融资渠道。