企业安全事故频发，亟须做好隐患排查——5月企业社会责任警示事件分析

2022年5月，南方周末中国企业社会责任研究中心共收集筛选了159件企业社会责任警示事件。从涉及的议题看，合规管理、消费者责任、安全与健康领域的事件占比排在前三，分别为35.22%、27.04%、12.58%。从ESG维度看，社会、治理和环境领域事件占比分别为44.65%、50.32%、5.03%。

图：5月企业社会责任警示事件议题分布

防范安全风险，遏制事故发生

2022年是全国安全生产专项整治的收官之年，4月，国务院安委会制定了进一步强化安全生产责任落实、坚决防范遏制重特大事故的十五条措施，并以此开展全国安全生产大检查，深入排查化解风险隐患。南方周末中国企业社会责任研究中心在1-5月收集的111件安全与健康领域警示事件显示，大部分警示事件为政府在检查过程通报的安全隐患、不符合生产标准以及一般生产安全事故等情况，政府通过强监管检查帮助企业查漏补缺，打好防范化解重大安全风险主动战。

但另一方面，重特大事故反弹，据应急管理部消息，2022年第一季度，我国共发生各类生产安全事故4608起、死亡3935人，其中提到矿山行业违法违规开采及瞒报、盗采等问题突出，建筑领域违法违规建设施工问题突出，化工危化品领域检维修和试生产环节风险突出等七项突出问题，少数重大安全事故的背后，往往是企业屡犯不改，忽视安全责任。南方周末收集的5月安全与健康领域警示事件显示，警示事件主要集中在采矿业、建筑业和化工业，占各类安全与健康警示事件的70%，共涉及23家企业，被监管机构处以共计501万的罚款，还有部分企业因此被停业停产整顿。

图：5月安全与健康领域警示事件行业分类

安全生产是企业发展的基石和生命线。对于企业而言，一旦发生生产安全事故，不仅影响企业正常有序经营，更会造成人员伤亡经济损失，而化工业和采矿业的安全事故还易引发次生环境问题，扩大事故影响。5月31日，国务院安委会办公室、应急管理部举行“全国安全生产月”活动启动视频会议，提出“遵守安全生产法，当好第一责任人”的主题，在新发布的《中华人民共和国安全生产法》中更是把“安全生产责任制”修改为“全员安全生产责任制”，严格落实每一个环节的生产责任，要求企业将安全生产的各项法律规定与日常经营管理有机结合起来，全力防范安全风险，遏制事故发生。

强化人才储备，着眼长远规划

教育部统计数据显示，2022届高校毕业生规模达1076万人，同比增加167万，规模和增量均创历史新高。但受新冠疫情影响，毕业生的就业形势较为严峻，稳就业、促就业是政府保障民生的重要任务，也是企业履行社会责任的重要体现。5月13日，国务院印发《关于进一步做好高校毕业生等青年就业创业工作的通知》，要求多渠道开发就业岗位，扩大企业就业规模，促进平台经济健康发展，带动更多就业。教育部在5月举办“就业促进周”，全国举办超1.5万场招聘会，累计提供超80万岗位，帮助应届生实现就业。

5月，企业单方面解约还未入职的应届生成了社会关注的热点问题，代表事件包括小鹏汽车毁约二十余名应届生，理想汽车取消部分应届生聘约，河源联通以超24岁为由解约应届生等。对此小鹏和理想回应称由于业务调整，后续会妥善处理，给予应届生调岗或赔偿。河源联通发表致歉，称将继续履行就业协议，改进后续招聘工作。

固然企业招聘理应遵循自身业务发展进度合理设岗，但企业为节省经营成本违反聘约，以较低的经济赔偿规避用人成本的支出将留下违背信诺的负面企业形象，也折射出企业发展面临的不确定性，以及缺少长远发展规划，让社会对企业的发展前景提出质疑。

在经济环境承压的情况下，更需要企业勇于担当，促进社会就业，与员工共渡难关。尤其是应届生作为可塑性较强的员工类型，企业通过加强应届生的培养，可以为企业的可持续发展注入更强的动力，强化整体人才储备，也为企业在危机中寻找转型升级道路带来更多可能。疫情期间，各省市政府大力推进就业，采取各种措施稳就业保民生，亦需要企业并肩而行，共同解决当前的就业难题。

5月十大企业社会责任警示事件

一、绍兴银行因涉嫌洗钱被罚550万元

涉及领域：合规管理

事件回顾：5月23日，人民银行网站显示，绍兴银行因未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定履行大额和可疑交易报告义务；与身份不明的客户进行交易，被人民银行杭州中心支行罚款550万元。

警示：2022年3月，《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》正式施行，其中明确了各金融行业客户尽职调查具体要求。而绍兴银行对反洗钱管理的不到位，不仅会损害金融体系的安全和金融机构的信誉，还会为犯罪分子转移非法财产提供路径，影响经济安全和社会稳定。

二、北京三家核酸检测公司违规被吊销执业证书

涉及领域：责任治理

事件回顾：5月，北京3家核酸检测公司被吊销执业证书，其中北京中同蓝博医学检验实验室有限公司因拒不服从突发事件应急处理指挥部调度，情节严重，被北京市丰台区卫健委吊销执业证书；朴石医学因原始检测数据明显少于样本检测数量被房山区卫健委吊销《医疗机构执业许可证》；北京金准医学检验实验室有限公司为牟取非法经济利益，涉嫌妨害传染病防治罪。

警示：核酸检测是阻断新冠疫情扩散的重要手段，违规多管混检、瞒报漏检等行为导致传染病进一步扩散，严重影响各地社会经济生产的恢复进程。检测机构要守住质量安全底线，为常态化核酸检测打下坚实基础，全力保障人民群众的健康安全。

三、尚德机构被曝5分钟抓拍一次居家办公员工

涉及领域：员工责任

事件回顾：5月12日，尚德机构被曝出要求居家办公的员工安装电脑监控软件，上班时间必须每5分钟自动截屏，每天截屏不够89次算旷工。

警示：在新冠疫情下，居家办公已成为新的常态化办公模式，简单粗暴地采用电脑监控软件对员工工作监控，不仅不能保障员工的工作效率，还会侵害员工的隐私空间。企业应当及时转变管理理念，制定新型居家办公制度管理章程，通过设定明确的工作目标，提升员工工作效率，给予员工足够的个人空间。

四、山姆会员店要求促销员1天只能去2次厕所

涉及领域：员工责任

事件回顾：5月25日，浙江杭州一山姆会员店促销员因上厕所被开除。该名促销员称，公司要求上班时间只能上2次厕所，且必须在群里报备。针对上述事件，上城区人力资源和社会保障局已在5月31日立案并开展调查。

警示：保护员工基本权益是企业基础的社会责任，其中山姆会员店对员工提出上厕所次数、时间等要求，侵犯了员工的人身自由，缺乏对员工的基本尊重。企业应做到以人为本，为员工创造良好的工作环境，重视员工的权益，才能充分调动员工的积极性，实现企业与员工的共同发展。

五、奥迪广告文案涉嫌抄袭

涉及领域：公平运营

事件回顾：5月21日，由刘德华主演的奥迪视频广告《人生小满》被曝文案抄袭，奥迪迅速发布声明称，因监管不力、审核不严给刘德华先生、北大满哥及相关方造成的困扰表示歉意，已责成创意代理公司处理。

警示：奥迪出现这次广告抄袭事件，一方面是代理公司上思广告缺乏版权意识，侵犯知识产权；另外一方面，奥迪作为品牌方审核缺位，管理不严所导致。奥迪作为广告活动的主体，不能光把责任推给代理广告公司，自身需要更加重视知识产权保护，将广告等内容的审核机制落到实处。

六、知网涉嫌垄断被立案调查

涉及领域：公平运营

事件回顾：5月13日，国家市场监管总局网站发布消息，根据前期核查，依法对知网涉嫌实施垄断行为立案调查。当日，知网回应称，坚决支持，全力配合，将以此次调查为契机，深刻自省，全面自查，彻底整改，依法合规经营，创新发展模式。

警示：2021年12月，知网被索赔的事件已被南方周末中国企业社会责任研究中心评为12月十大警示事件之一，在过去的5个月里，知网非但没有及时整改，还一度上诉赔偿过高被驳回，被中科院等机构相继退订。当国家市场监管总局立案调查，知网才及时醒悟开始整改。知网应当平衡好商业模式与公共利益，尊重学术著作的版权，满足公众对知识的需求，提供均等化服务。

七、14家新能源车企用户协议含霸王条款

涉及领域：消费者责任

事件回顾：5月26日，江苏省消保委发布《新能源汽车行业不公平格式条款调查报告》从14家新能源汽车企业的47份协议中梳理出10个方面的15项不公平格式条款问题，其中存在损害用户的知识产权、个人信息使用不当、车企免责条款过宽、协议交易对象不明等消费者权益保护问题。

警示：相较于传统车企，新能源汽车企业提供了互联网端的新型业务，并设置了用户协议、APP使用协议、延伸服务等共计上万字的协议内容，利用消费者对相关法规不熟悉、市场地位不对等，在合同中隐藏不平等条款，加重消费者的责任和义务。

八、上海瀛翊投资中心违规套现29亿被处罚2亿元

涉及领域：公平运营

事件回顾：5月14日，药明康德发布公告称，股东上海瀛翊投资中心违规减持药明康德未及时进行信息披露，收到了中国证监会下发的《行政处罚事先告知书》。这是新证券法实施以来因违规减持被处罚的首个案例，中国证监会因此给予上海瀛翊警告，并处以2亿元的罚款。

警示：按照证券法规定，持股5%以上股东需要提前15个交易日披露减持计划，而本次事件中上海瀛翊投资中心在股价高点抛售，收益近70倍，导致药明康德突然股价下跌，严重损害其他股东和中小投资者的权益，破坏证券市场秩序。信息披露是证券市场的原则要求，也是保障中小投资者知情权的重要举措，大股东更应当自觉遵守市场秩序，保护投资公司经营稳定，杜绝短期炒作套利行为。

九、大华会计师事务所因年报审计未勤勉尽责被罚没1160万

涉及领域：责任治理

事件回顾：5月16日，深圳证监局官网披露的一则行政处罚决定书显示，针对长园集团年报审计未勤勉尽责一案进行了立案调查、审理，决定对大华会计师事务所责令改正，没收业务收入386.79万元，并处以773.58万元罚款。经计算，大华所此次被罚没款合计达1160万元。

警示：会计师事务所尽责是保障资本市场信息披露质量的重要环节，也是防范证券欺诈造假行为、保护投资者合法权益的重要基础。会计师事务所应当恪守职业规范，在识别评估重大风险时，运用职业判断和保持职业怀疑，减少发表不恰当审计意见的可能性，降低审计风险，做到勤勉尽责。

十、华夏银行武汉分行因贷款管理等12项问题被罚没672万元

涉及领域：合规管理

事件回顾：华夏银行武汉分行存在经营性物业抵押贷款发放不审慎；通过以贷还贷方式延缓风险暴露；向不具备贷款主体资格的借款人发放贷款，以贷收息；通过借新还旧和贷款展期等方式延缓风险暴露等12项贷款管理相关问题，于5月16日被罚没合计6724890.66元。

警示：贷款业务是商业银行的主要业务，也是金融审慎监管的重点。华夏银行武汉分行为扩大业务规模，忽视贷款管理，用借新还旧来延缓风险暴露，这种饮鸩止渴的做法只会给银行埋下更大的风险隐患。银行需要重视信贷风险全流程管理，做好贷前信用分析、贷时审查控制、贷后监控管理直至贷款安全收回，平衡贷款风险和贷款规模的关系，实现稳定可持续发展。

 评选方法和流程

“月度十大企业社会责任警示事件”评选采取专家投票法。月初，南方周末中国企业社会责任研究中心收集、整理上月发生的社会责任警示事件，并从中筛选出候选事件。之后，随机邀请9位智库专家进行“背对背”投票，按总得票数由高到低评出“月度十大企业社会责任警示事件”。