证监会向离职人员开刀： 涉嫌突击入股，多家拟IPO企业审核“中止”

证监会正在研究制定“禁止系统离职人员不当入股拟上市企业”的相关规定。 （视觉中国/图）

一家拟在2021年A股上市的公司，遇到了意想不到的麻烦。该公司以信息系统软硬件开发销售为主营业务。

春节后，该公司高层前往中国证监会沟通时，因核心持股人员有过深交所工作经历而被“劝退”。

2021年4月19日，证监会在官网发布加强系统离职人员投资拟上市公司监管公告，其中提及：全面排查在审企业，对存在系统离职人员入股情形的，加强核查披露，从严审核把关，同时抓紧补齐制度短板，系统规范离职人员入股行为。

所谓系统离职人员，指证监会、沪深交易所以及各地证监局离职人员等。

证监会还在公告中否认了“系统离职人员投资入股拟上市企业的，证监会一律不予受理”的消息，表示会正常受理。

不过IPO进程可能会延缓，多家存在突击入股情况的拟IPO企业目前均处于“中止”状态。证监会正在研究制定“禁止系统离职人员不当入股拟上市企业”的相关规定。

上述被“劝退”公司高管王琦认为，自己所在公司能否IPO成功，将取决于该制度规定何时落地，“和我们存在同样情况的公司，有的已打算赴港上市”。

股东核查风暴

2021年4月，据《华夏时报》报道，原证监会期货处处长王宝桐突击入股康华生物（300841.SZ），获巨额浮盈。

康华生物的创始人王振滔为知名温州商人，也是鞋企奥康集团（603001.SH）创始人，被称为“温州鞋王”。王宝桐曾任证监会期货处处长、重庆市证监局副局长，2001年—2011年任浙江省证监局局长。

根据浙商研究会官网信息，王宝桐在浙江工作十年间，参与、帮助一百余家中小企业完成IPO上市。

据公开资料，王宝桐与王振滔早在2011年就已相识。《浙商》杂志当年发表的《王宝桐：“浙江板块”守望者》一文中，时任浙江证监局局长王宝桐表示，自己在与奥康集团董事长王振滔等知名浙商的交流中，学到很多东西。

2011年12月，王宝桐卸任证监会浙江监管局局长职位，后担任广厦集团总裁。6年后，昔日的“浙江板块守望者”入股康华生物，在其入股后7个月，康华生物整体变更为股份公司，开启IPO之旅。

据招股书介绍，王宝桐持股76.92%的杭州九祥公司，在2017年12月以1281.25万元获得康华生物2%股权，为康华生物第七大股东。

2020年6月，康华生物登陆创业板，发行价高达70.37元/股，之后拉出20个涨停板，上市后的34个交易日里，累计上涨950.45%，股价最高攀升至996元/股，被称为2020年A股最大“肉签”。

截至2021年5月25日，康华生物报收478.08元/股。以此收盘价计算，王宝桐突击入股浮盈