美国人文学科是怎样做学术评议的

不重视论文质量的学术评议制度，不会带来真正的学术进步。（视觉中国/图）

（本文首发于2017年3月23日《南方周末》）

我自己在哥伦比亚大学历史系读博士期间没有发表过任何文章，中文的或英文的都没有，能否毕业、获得博士资格和是否有文章发表没有关系。虽然博士毕业的要求因学校因专业而各有不同，但人文学科通常对博士生不做发表文章的硬性要求。导师是否鼓励学生发表文章也因人而异。

作为学者和教师，自己一直都处在评议同行和被同行评议之中。这个评议的链条对于个人成长以及学术界生态的重要性毋庸置疑，这里主要以我个人从事的古典学为例，谈谈美国学术界的同行评议。

大部分是双向盲审

同行评议形式多样，我所参与的主要有为杂志或出版社审稿、为研究项目申请书审稿、评审遴选会议论文摘要。这些都需要审稿人或评议人提供正式的书面回应。

这类评审大部分是双向盲审，也就是说评审人和被评人互相都不知道对方的姓名及身份。但也并不是所有的评审都一定是盲审，比如我评审的一部书稿，出版社就明确告知了作者的姓名。甚至国家级的项目申请书有时也会告知申请人的姓名和身份。无论盲审与否，审稿人应当尽量做到客观、不带偏见、就文论文，给出的意见只针对文稿的水准和质量而不针对作者本身。作者的身份、地位、成就都不能成为影响评判的因素。

同行学术评议的关键在于判断文章或专著对某一问题的研究以及对学科本身有没有新的贡献。除了综述性质的文章之外，一篇仅仅重复前人言论而毫无推进的文章没有发表的价值。在评判一篇文章时，文章的整体和细节都必须仔细考量：参考文献有没有遗漏关键性的或重要的书目，如果有遗漏的话，那么作者对学术史的把握就不全面甚至存在较大的缺陷；文章的论据是否能支持论点，比如，如果论证说明早期罗马帝国的某一现象，但唯一的证据却是公元五世纪的一篇纸草文书，那么论证的说服力就会大打折扣。此外，因为古典学的学术作品必然涉及古典文献的译文，译文的精确程度也是考量的重要部分。

学术出版的外审

就学术书籍而言，外审由出版社邀请，数量不一，也不一定是奇数。比如，我曾参与的一个论文合集先是递交给了牛津大学出版社，它邀请了两位学者审稿。然而这两位审稿人的意见大相径庭，一位称该书方法落后，各章之间互相冲突；另一位则称赞书稿走在研究的前沿。当出现这种正反意见持平的情况下，决定权在出版社，它可以再请专家论证，也可以选择不冒险。牛津大学出版社选择否决我们呈交的书稿。但这不意味着这部书稿就一定要石沉大海，三位主编决定转投博睿（Brill）。博睿邀请的外审专家很快给出了非常正面的意见，最终这本书得以在博睿出版。

几年前我曾受邀为Wiley-Blackwell写一本有关罗马帝国社会文化史的专著，但是收到邀请并不代表不需要外审程序，我仍然需要递交论证书，列出全书的框架，包括各章节及其摘要，讨论现有的其他类似著作，并且论证为什么这部新著有出版的必要。出版社在收到计划书之后，邀